【】二是国信规紓困產品管理不足
作者:娛樂 来源:焦點 浏览: 【大中小】 发布时间:2025-07-15 06:35:41 评论数:
信息隔離牆製度執行不到位等問題 。国信规深圳證監局發布關於對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的证券決定。個別基金部分投資款被合作方挪用；
四是收警示函涉多存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利 、為未備案的项违私募產品提供外包服務 、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；
二是国信规紓困產品管理不足 ，根據相關規定 ，证券部分紓困資管產品投向紓困用途的收警示函涉多資金未達到規定比例；
三是私募子公司管理不到位，项违（文章來源 ：讀創） 我局決定對你公司采取出具警示函的国信规行政監管措施 。4月19日 ，证券
經查 ，收警示函涉多個別產品未經備案開展業務 、项违個別標的国信规盡職調查不充分、國信證券合規內控存在以下問題 ：
一是证券股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位 、
四是收警示函涉多存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利 、為未備案的项违私募產品提供外包服務 、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；
二是国信规紓困產品管理不足 ，根據相關規定 ，证券部分紓困資管產品投向紓困用途的收警示函涉多資金未達到規定比例；
三是私募子公司管理不到位，项违（文章來源 ：讀創） 我局決定對你公司采取出具警示函的国信规行政監管措施 。4月19日 ，证券
經查 ，收警示函涉多個別產品未經備案開展業務 、项违個別標的国信规盡職調查不充分、國信證券合規內控存在以下問題 ：
一是证券股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位 、